Co je SEC formulář ADV-W?
SEC Form ADV-W se používá pro zrušení registrace registrovaného investičního poradce (RIA) u Komise pro cenné papíry a burzy (SEC). Tento formulář je vyžadován podle zákona o investičních poradcích z roku 1940 a má několik rozpisů, které musí být vyplněny, s uvedením kontaktních údajů poradce, aktuálního podnikání a stavu klientely. Vyžaduje se také prohlášení o finanční situaci spolu s popisem účetních knih a záznamů.
Klíčové způsoby řešení:
Pochopení formuláře SEC ADV-W
SEC Formulář ADV-W se podává, když si SŽDC již nepřeje ponechat si aktivní licenci k výkonu činnosti investičního poradce nebo přechází z federální na státní registraci. Poradci, kteří sledují druhý postup, nemusí vyplňovat paragrafy 1E až osm formuláře.
SEC Form ADV-W je vyžadován podle zákona o investičních poradcích z roku 1940, federálního zákona, který definuje roli a povinnosti investičního poradce. Zákon reguluje organizace společností, které se zabývají investováním a obchodováním a které nabízejí své vlastní cenné papíry investorům a měl za cíl minimalizovat střet zájmů.
Mezi další formuláře týkající se tohoto podání patří formuláře ADV-R a ADV-S.
Částečné vysazení vs. úplné vysazení
RIA může požádat o částečné nebo úplné odebrání. Při částečném odebrání může poradce přestat podnikat v některých, ale ne ve všech jurisdikcích, kde je registrován. RIA by také požádala o částečné odebrání, pokud by přecházela ze státní registrace na registraci SEC – nebo naopak.
Při úplném odstoupení od smlouvy by naopak RIA mohla odstoupit od všech jurisdikcí, kde je registrována.
Požadované informace na formuláři SEC ADV-W
Často RIA požádá o pomoc advokáta, aby vyplnil a podal SEC formulář ADV-W.
Požadavky na vedení záznamů po vyplnění formuláře SEC ADV-W
Jakmile je formulář ADV-W podán, bude muset odhlášený poradce po určitou dobu, obvykle asi tři až pět let po podání, uchovávat všechny své záznamy a knihy. Přesná doba závisí na tom, v jakém státě byl poradce registrován.