Co je regulační organizace investičního průmyslu v Kanadě (IIROC)?
Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) je organizace pověřená dohledem nad investičními dealery, makléři a obchodní činností na dluhových a akciových trzích v Kanadě. Organizace má mandát chránit investory a jsou jí za tímto účelem uděleny různé pravomoci.
Pochopení regulační organizace investičního průmyslu Kanady (IIROC)
The Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) je samoregulační organizace a je obdobou Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) ve Spojených státech. Byla založena v roce 2008 a jejím cílem je udržovat spravedlivé a spořádané trhy a regulovat veškerý obchod s cennými papíry v zemi – včetně prodejní činnosti makléřů, agentů a finančních poradců v oblasti investic.
Klíčové způsoby
IIROC působí na základě nařízení o uznání provinčních a teritoriálních komisí pro cenné papíry, které tvoří Canadian Securities Administrators (CSA). Má kvazisoudní pravomoc stanovovat a vymáhat zákony na kanadských trzích cenných papírů a obchodování s nimi – a může vybírat pokuty, suspendace a další disciplinární řízení proti provinilým firmám, makléřům a poradcům.
Regulované firmy IIROC se také účastní kanadského fondu na ochranu investorů (CIPF), který chrání individuální investory v případě, že by investiční firma zkrachovala. Jak je stanoveno v průmyslové dohodě mezi CIPF a IIROC, IIROC doporučuje pro nominaci do rady CIPF průmyslového ředitele.
Co dělá regulační organizace investičního průmyslu v Kanadě
Regulační organizace investičního průmyslu Kanady má několik funkcí, včetně: