Co je formulář TA-1?
SEC Form TA-1 je formulář, který se používá k oficiálnímu podání žádosti nebo změně registrace jako převodní agent.
Transferový agent je svěřenecká společnost, banka nebo podobná finanční instituce, kterou korporace přidělila za účelem vedení všech finančních záznamů svých akcionářů a sledování stavu akcií každého investora.
Klíčové způsoby
Pochopení formuláře SEC TA-1
Úkolem převodního agenta je sledovat osoby a organizace, které vlastní jeho akcie a dluhopisy. Převodovými agenty jsou nejčastěji banky nebo svěřenské fondy, ale někdy mohou společnosti sloužit jako jejich vlastní agenti. Ustanovení, která upravují převodní agenty, jsou zahrnuta v § 17A písm. c) zákona o burzách cenných papírů z roku 1934.
Mezi povinnosti převodního agenta patří zaznamenávání transakcí, rušení a vydávání certifikátů a zpracovávání poštovních zásilek investorů a řešení dalších problémů investorů, jako jsou ztracené nebo odcizené certifikáty. Převodní agent úzce spolupracuje s registrátorem, aby zajistil, že investoři obdrží platby úroků a dividendy v době jejich splatnosti, a aby zasílal měsíční investiční výkazy akcionářům podílových fondů.
Pravidla a předpisy pro předávající agenty podle § 17A
Protože převodní zprostředkovatelé slouží jak vydávajícím společnostem, tak držitelům cenných papírů, jsou efektivní operace převodních zprostředkovatelů rozhodující pro úspěšné dokončení sekundárních obchodů. Paragraf 17A(c) zákona o burzách cenných papírů z roku 1934 vyžaduje, aby převodní zprostředkovatelé byli registrováni u SEC, nebo je-li převodním zprostředkovatelem banka, u bankovní regulační agentury.
Žádná samoregulační organizace (SRO) nedohlíží na převodní zprostředkovatele, proto má SEC pravidla a předpisy pro všechny registrované převodní zprostředkovatele. Pravidla SEC existují pro usnadnění přesného zúčtování a vypořádání obchodů s cennými papíry a pro zajištění ochrany cenných papírů a finančních prostředků. Pravidla SEC týkající se převodních zprostředkovatelů zahrnují minimální výkonnostní standardy týkající se vydávání nových certifikátů a související pravidla pro vedení záznamů a vykazování a rychlé a podrobné vytváření záznamů o držitelích cenných papírů. SEC také provádí pravidelné kontroly převodních zprostředkovatelů.
Je nezákonné, aby převodní agent vykonával jakékoli funkce převodního agenta, aniž by byl registrován. Převodní agent musí požádat o registraci na formuláři SEC TA-1 u svého příslušného regulačního orgánu (ARA), a registrace pak musí nabýt účinnosti před uskutečněním jakéhokoli obchodu s cennými papíry.Registrace převodního agenta nabývá účinnosti 30 dní poté, co ARA obdrží žádost o registraci.