Co je zkouška série 53?
Zkouška 53. řady je licenční zkouška, která umožňuje jednotlivci vykonávat dohled nad obecními činnostmi v oblasti cenných papírů firmy nebo bankovního dealera. Zkouška 53. řady je spravována Úřadem pro regulaci finančního průmyslu (FINRA) a je jednou z mnoha zkoušek Městské komise pro regulaci cenných papírů (MSRB). Zkouška 53. řady je také známá jako Městská zkouška základní kvalifikace cenných papírů (MP).
Klíčové způsoby
Pochopení zkoušky série 53
Zkouška Series 53 kvalifikuje finančního profesionála k tomu, aby se stal licencovaným Municipal Securities Principal. Municipal Securities Principals mohou upisovat, obchodovat a kupovat nebo prodávat obecní cenné papíry. Zkouška také umožňuje držiteli poskytovat finanční poradenství nebo konzultantské služby emitentům obecních cenných papírů, stejně jako umožňuje komunikaci se zákazníky o výše uvedených činnostech. Kromě toho zkouška umožňuje držiteli provádět evidenci, stejně jako zpracování, zúčtování a úschovu obecních cenných papírů, a školení ředitelů a zástupců.
Series 53 Exam Questions
Zkouška z 53. řady se skládá ze 100 otázek s výběrem odpovědí, které jsou vyplněny během tří hodin. Pro úspěšné složení zkoušky je vyžadováno skóre 70% nebo vyšší. Zkoušky nesmí používat žádné externí referenční materiály. Témata otázek se týkají nejen základů toho, jak se vytvářejí a obchodují obecní cenné papíry, ale také vypořádacích postupů, vedení záznamů a dohledu nad prodejem.
Otázky ke zkoušce pokrývají šest témat, která mohou být rozdělena na dílčí témata (viz ukázkové otázky uvedené níže). Úplný seznam je k dispozici v MSRB Obecní hlavní kvalifikační zkouška (řada 53) Obsah osnova:
Ukázkové otázky ze série 53
Tyto vzorové otázky, poskytnuté MSRB, jsou podobné formátu a obsahu nalezenému v testu série 53, ale nejsou skutečnými testovacími otázkami. Odpovědi jsou uvedeny níže.
1. Jaké jednání přidružené osoby obchodníka by mělo za následek, že by obchodníkovi bylo zakázáno s tímto emitentem obchodovat v oblasti obecních cenných papírů?
2. Reklamace obecních cenných papírů je povolena po dobu jednoho pracovního dne následujícího po dodání z následujících důvodů?
3. Která dvě z následujících prohlášení správně popisují povinnosti manažera, pokud jde o vykazování nákladů syndikátu členům účetní závěrky?
4. Vrcholní manažeři obecních syndikátů cenných papírů musí vést pro každý syndikátní účet knihy a záznamy, které obsahují všechny tyto informace VÝJIMKA:
Odpovědi: 1. (2); 2. (2); 3. (3); 4. (4)