What Is the Series 62 Exam?
Zkouška Series 62, známá také jako zkouška z kvalifikace podnikových cenných papírů, byla zkouškou spravovanou Úřadem pro regulaci finančního průmyslu (FINRA). Před jejím ukončením ze strany FINRA bylo složení zkoušky Series 62 požadavkem pro ty, kteří se chtějí stát profesionálními obchodníky s podnikovými cennými papíry, jako jsou akcie a dluhopisy.
Klíčové způsoby
Jak funguje zkouška série 62
Účelem zkoušky z 62. řady byla ochrana veřejnosti zajištěním toho, aby noví odborníci splňovali požadovaný standard odborných znalostí a kompetencí. Konkrétně byla zkouška zaměřena na role a odpovědnosti spojené s prodejem firemních cenných papírů. Ačkoli nejznámějšími typy firemních cenných papírů jsou akcie a dluhopisy, mohou zahrnovat i jiné typy cenných papírů, jako jsou opční listy, cenné papíry zajištěné aktivy (ABS), uzavřené fondy a fondy obchodované na burze (ETF).
Series 62 byla jednou z nejčastějších certifikací, kterou získávali finanční profesionálové. Díky svému širokému rozsahu byla relevantní pro různé pozice. Kandidáti často absolvovali Series 62 společně se zkouškou Series 6, která umožňuje úspěšným kandidátům obchodovat s cennými papíry, jako jsou otevřené podílové fondy, podílové investiční fondy (UITs) a pojistné produkty, jako jsou variabilní anuity.
Profesionálové, kteří chtějí obchodovat s firemními cennými papíry, dnes musí složit alternativní zkoušky, jako je zkouška ze sedmé řady. Sedmá řada, známá formálně jako kvalifikační zkouška pro zástupce pro všeobecné cenné papíry, zahrnuje širokou škálu cenných papírů, včetně výše uvedených druhů firemních cenných papírů.
Real World Example of the Series 62 Exam
Před jejím ukončením se zkouška z 62. řady skládala ze 115 otázek s výběrem z více možností, které byly zodpovězeny během 150 minut. Kandidáti museli získat skóre alespoň 70%, aby test zvládli, a museli být sponzorováni firmou registrovaného makléře-dealera, aby test mohli napsat.
Zkouška Series 62 byla strukturována do čtyř sekcí. V první a druhé sekci se její otázky zaměřily na různé typy firemních cenných papírů, se kterými se dnes obchoduje, společně s trhy, na kterých se tyto cenné papíry obchodují. Tato sekce zahrnovala diskuse o cenných papírech zajištěných aktivy, firemních akciích a dluhopisech, cenných papírech vydaných americkými vládními institucemi a agenturami a další. Ve třetí a čtvrté sekci se otázky zaměřily na metody používané k hodnocení těchto cenných papírů, jakož i na osvědčené postupy používané při nakládání se zákaznickými účty a zajištění souladu s předpisy o cenných papírech.