Zkouška řady 7 opravňuje držitele k prodeji všech typů cenných papírů s výjimkou komodit a futures. Zkouška řady 7, známá formálně jako kvalifikační zkouška Generálního zástupce pro cenné papíry, je spravována Úřadem pro regulaci finančního průmyslu (FINRA).
Akcioví makléři ve Spojených státech musí složit zkoušku ze sedmé řady, aby získali licenci k obchodování. Zkouška ze sedmé řady se zaměřuje na investiční riziko, zdanění, kapitálové a dluhové nástroje; balené cenné papíry, opce, penzijní plány a interakce s klienty pro budoucí odborníky v odvětví cenných papírů. Tato zkouška na úvodní úrovni hodnotí uchazečovy znalosti základních informací o odvětví cenných papírů včetně konceptů zásadních pro práci v odvětví.
Účelem licence Series 7 je nastavit úroveň kompetence registrovaného zástupce nebo makléře pro práci v odvětví cenných papírů. Licence Series 7 je základním požadavkem pro makléře na vstupní úrovni. Licenční zkouška pokrývá rozsáhlou škálu finančních termínů a témat, jakož i regulace cenných papírů.
Klíčové způsoby
Uchazeči, kteří složí zkoušku Series 7, mohou obchodovat s mnoha cennými papíry, jako jsou akcie, podílové fondy, opce, komunální cenné papíry a variabilní smlouvy. Licence Series 7 se nevztahuje na prodej produktů realitního nebo životního pojištění. Kromě získání licence Series 7 mnoho států vyžaduje, aby registrovaní zástupci složili zkoušku Series 63, nazývanou také zkouška Uniform Securities Agent State Law Exam.
Series 7 Požadavky
Od 1. října 2018 musí uchazeči ze 7. řady složit zkoušku Securities Industry Essentials (SIE) a také zkoušku ze 7. řady, aby mohli získat registraci General Securities. Podle FINRA je SIE zkouška na úvodní úrovni, která „hodnotí znalosti uchazeče o základních informacích z odvětví cenných papírů včetně konceptů zásadních pro práci v odvětví, jako jsou typy produktů a jejich rizika, struktura trhů odvětví cenných papírů, regulační agentury a jejich funkce a zakázané praktiky“. Pokud potřebujete více informací o SIE, obsah zkoušky SIE od FINRA poskytuje více podrobností.
Uchazeči, kteří chtějí složit zkoušku ze sedmé řady, musí být sponzorováni členskou firmou FINRA nebo jinou příslušnou členskou firmou samoregulační organizace (SRO). Členská firma musí podat formulář U4 (Jednotná přihláška k registraci nebo převodnímu formuláři odvětví cenných papírů), aby uchazeč mohl být zaregistrován k licenční zkoušce. Členové, kteří nejsou členy FINRA, by měli pro registraci ke zkoušce použít Systém služeb zápisu do zkoušek (TESS). FINRA upravuje činnost firem obchodujících s cennými papíry a registrovaných makléřů a zajišťuje, aby každý, kdo prodává cenné papíry, byl kvalifikován a testován.
Kandidáti, kteří chtějí složit zkoušku Series 7, musí být sponzorováni členskou firmou FINRA nebo jinou příslušnou členskou firmou samoregulační organizace (SRO).
Série 7 Struktura zkoušky
Série 7 je strukturována následovně:
Zkouška ze 7. série má 125 otázek s výběrem odpovědí, trvá 225 minut a stojí 300 dolarů. Skóre úspěšnosti je 72%.
Před 1. říjnem 2018 obsahovala zkouška ze sedmé řady 250 otázek týkajících se pěti hlavních pracovních funkcí. Zkouška trvala šest hodin, neměla žádné předpoklady a stála 305 dolarů. Pro úspěšné složení bylo nutné skóre 72%.
FINRA neposkytuje uchazečům žádný fyzický certifikát jako doklad o absolvování zkoušky. Současní nebo potenciální zaměstnavatelé, kteří si chtějí prohlédnout doklad o absolvování zkoušky, musí mít k těmto informacím přístup prostřednictvím Centrálního registračního depozitáře (CRD) FINRA.
Dokončení zkoušky Series 7 je předpokladem pro mnoho dalších licencí na cenné papíry, například Series 24, která umožňuje uchazeči dohlížet na makléřské aktivity a řídit je.