Co je to compliance officer?
Kontrolor shody je zaměstnancem společnosti, který zajišťuje, že je firma v souladu s jejími vnějšími regulačními a právními požadavky, jakož i vnitřními zásadami a předpisy. Hlavní kontrolor shody je obvykle vedoucím oddělení shody firmy.
Kontroloři dodržování předpisů mají povinnost vůči svému zaměstnavateli spolupracovat s vedením a zaměstnanci na identifikaci a řízení regulatorních rizik. Jejich cílem je zajistit, aby organizace měla vnitřní kontroly, které adekvátně měří a řídí rizika, kterým čelí. Kontroloři dodržování předpisů poskytují interní službu, která efektivně podporuje obchodní oblasti v jejich povinnosti dodržovat příslušné zákony a předpisy a interní postupy. Kontrolor dodržování předpisů je obvykle obecným poradcem společnosti, ale ne vždy.
Klíčové způsoby
Jak pracují kontroloři shody
Od kontrolorů dodržování předpisů se očekává, že poskytnou objektivní pohled na politiku společnosti. Vliv ostatních zaměstnanců, včetně vedení a vedoucích pracovníků, na přehlížení přestupků může vést k významným pokutám nebo sankcím, které mohou vést k finanční ztrátě nebo dokonce k uzavření podniku. Větší společnosti mají obvykle hlavního kontrolora dodržování předpisů (CCO), který řídí činnosti související s dodržováním předpisů.
Kontroloři dodržování předpisů hrají aktivní roli při řízení rizika firmy a snižování finanční kriminality.
Stát se kontrolorem dodržování předpisů
Kontrolor shody vyžaduje jedinečný soubor dovedností, aby zajistil, že činnost společnosti je plně v souladu s předpisy a postupy. Je kritické, aby kontrolor shody měl vysoké etické standardy a poctivost, protože tento jedinec je zodpovědný za to, že společnost dodržuje požadované předpisy.
Pozice compliance officer nebo manažera se obvykle nepovažuje za vstupní úroveň. Bakalářské tituly jsou obvykle minimálním požadavkem a někteří zaměstnavatelé mohou hledat pokročilé tituly, jako je právnický titul nebo magisterský titul v podnikové administrativě (MBA), zejména aby se kvalifikovali pro vyšší pozici.
Pracovníci zodpovědní za dodržování předpisů v jiných odvětvích mají možnost absolvovat Certified Compliance and Ethics Professional Program (CCEP) prostřednictvím Společnosti pro dodržování předpisů a etiku společností (SCCE). CCEP vyžaduje účast na intenzivním přípravném kurzu spolu s úspěšným složením zkoušky. Podobné výběrové a certifikační kurzy jsou k dispozici prostřednictvím Asociace pracovníků zodpovědných za dodržování předpisů a etiku (ECOA).
Podle statistik BLS z května 2020 se roční platy u povolání v oblasti compliance pohybují od 40 160 do 115 220 dolarů a hodinová mzda od 19,31 do 55,39 dolarů. U osoby s nižším příjmem na pozici compliance officer je pravděpodobnější, že má minimální předchozí pracovní zkušenosti nebo má diplom, který přímo nesouvisí s odvětvím, v němž pracuje.
Pracovník s vyšším příjmem má často ve své pozici značnou definitivu nebo získal pokročilé tituly v oblasti podnikání, účetnictví, práva nebo financí. Samozřejmě, ti, kteří pracují ve velké instituci, mají s větší pravděpodobností přístup k okrajovým benefitům, které zvyšují celkový kompenzační balíček, přičemž hlavní compliance důstojníci mají ty na stejné úrovni jako ostatní vedoucí pracovníci C-Suite.