Co je to SEC divize prosazování?
Komise pro cenné papíry a burzy (SEC) je zodpovědná za vyšetřování možného porušení zákonů a nařízení o cenných papírech.
Oddělení pro vymáhání práva by mohlo být považováno za policejní sílu pro SEC. Vzhledem k tomu, že hlavním cílem SEC je vymáhání práva v oblasti cenných papírů, je toto oddělení ústředním bodem pro splnění svého mandátu.
Pochopení oddělení SEC pro vymáhání práva
Mezi nejčastější porušení zákona o cenných papírech pro rok 2020 patří podle webu SEC prevence potenciálních podvodů spojených s pandemií COVID-19, zveřejňování informací emitentů a porušení účetnictví, zahraniční úplatkářství, manipulace s tržními cenami, emise investičního poradenství, insider trading, pochybení makléřů a dealerů a nabídky cenných papírů.
V některých případech vyšetřování ze strany exekučního oddělení vyústilo ve vrácení peněz investorům, u jejichž peněz bylo zjištěno, že byly zpronevěřeny. V konkrétním případě, který byl uzavřen v září 2020, vrátil soudem jmenovaný správce jednu miliardu dolarů investorům, které o jejich peníze připravila dnes již zaniklá investiční skupina.
Klíčové způsoby
SEC také spravuje fond whistleblowerů: k srpnu 2021 vyplatil fond od vydání prvního ocenění v roce 2012 celkem 956 milionů dolarů.
SEC může požádat osoby podezřelé z porušení zákona, aby dobrovolně předaly příslušné dokumenty a dobrovolně svědčily o údajném porušení zákona. Může ale také požádat o formální nařízení vyšetřování, které umožní zaměstnancům SEC donutit osoby podezřelé z porušení zákona a svědky, aby předložili listinné důkazy a podali svědectví.
Občanské a správní řízení
Division of Enforcement může podávat občanskoprávní žaloby proti porušovatelům regulace u okresního soudu USA nebo ve správním řízení, kterému předsedá nezávislý soudce pro správní právo.
Whistleblowerův fond SEC vyplatil od roku 2012 celkem 956 milionů dolarů.
Ani SEC, ani její Oddělení pro vymáhání práva nemají pravomoc podat trestní oznámení proti údajným porušovatelům, ale buď mohou doporučit, aby federální nebo státní žalobci podali trestní oznámení.
SEC může žádat příkazy, nebo soudní příkazy, v civilních žalobách, které mají zakázat jednotlivci, aby se v budoucnu dopustil porušení právních předpisů. Tento jedinec by mohl čelit uvěznění nebo pokuty za pohrdání soudem soudní příkaz je porušen.
Komise pro cenné papíry a burzy (SEC) může také požádat soud, aby zakázal jednotlivci vykonávat funkci ředitele nebo korporátního úředníka.
Dostupné akce
SEC má k dispozici řadu správních řízení, včetně příkazů k ukončení a pozastavení registrace, zrušení nebo pozastavení registrace, pozastavení pracovního poměru nebo zákazu zaměstnání. Komise může nařídit pořádkové pokuty nebo zabavit veškeré neoprávněně nabyté zisky získané pachateli.
Ostatní bary jsou k dispozici SEC na základě konkrétního chování, průmyslu, nebo asociační vazby porušitelů.