Co je SEC formulář N-PX?
Fondy jsou podle SEC povinny podat formulář N-PX nejpozději 31. srpna každého roku. Jelikož jsou tyto informace k dispozici veřejnosti, mohou investoři najít informace o hlasování na základě plné moci pro podílový fond v proprietární databázi EDGAR SEC. Naleznete zde také pololetní a výroční zprávu podílového fondu pro akcionáře, prohlášení o registraci a další podání SEC.
Klíčové způsoby
SEC Form N-PX Explained
Požadavky na podání formuláře SEC N-PX jsou upraveny v § 30 zákona o investičních společnostech z roku 1940 a v § 13 a § 15 písm. d) zákona o burzách cenných papírů z roku 1934, které vyžadují, aby investiční společnosti a svěřenské fondy předkládaly SEC a akcionářům pololetní a výroční zprávy.
Fyzické osoby by měly mít vždy přístup k záznamům o hlasování v zastoupení registrované investiční společnosti, a to buď přístupem k informacím nebo vyžádáním informací přímo od společnosti, nebo prostřednictvím internetových stránek SEC. Mnoho společností zpřístupňuje informace on-line v rámci „Investor Relations“ nebo poskytnutím bezplatného čísla pro osoby, které chtějí požádat o kopii poštou.
Podle federálního zákona jsou společnosti povinny poskytnout své záznamy o hlasování na základě plné moci, a to bezplatně, do tří dnů od obdržení žádosti. Investoři mohou zjistit, jak podílový fond poskytuje své záznamy o hlasování na základě plné moci, a to prostřednictvím výroční nebo pololetní zprávy akcionářům a prohlášení o dodatečných informacích.
Informace sdělené na formuláři SEC N-PX
Podílový fond musí podrobně uvádět konkrétní informace na formuláři SEC N-PX pro záležitosti týkající se cenných papírů držených ve fondu. K tomu dochází pouze během schůzí akcionářů a v době, kdy má fond právo hlasovat. Některé z informací nalezených ve formuláři N-PX zahrnují jméno emitenta cenného papíru v portfoliu, symbol burzovního tickeru, číslo Výboru pro jednotné postupy identifikace cenných papírů (CUSIP), datum schůze akcionářů a stručný přehled záležitostí, o kterých se má hlasovat, mimo jiné podstatné informace. Ještě důležitější je, že fondy, které investují do cenných papírů s hlasovacím právem, jsou povinny zveřejnit výsledek hlasování. Fond může návrh odhlasovat, zdržet se hlasování, zdržet se volby členů správní rady a také zvolit pro nebo proti vedení.